内容提要: 本书内容包括私募基金释义、私募基金产生与发展的原因分析、国内外私募基金的运作模式分析、有关私募基金的法律和监督、中国私募基金现状分析、中国私募基金产生的必然性、中国私募基金的阶段性特征、中国私募基金的监管框架。
# s% w4 e+ m+ v" j l1 Q5 [3 ? 作者简介 : 夏斌，生于上海，金融证券界资深人士，中国人民银行非银司司长。20世纪80年代中期参与金融改革与理论研究，曾任中国人民银行金融研究所副主任、主任、副所长，中国证监会交易部和信息部主任，深圳证券交易所总经理，是中国金融、股票市场的开拓者之一。撰写过大量著述与内部政策报告。曾于1992年主编出自《证券大辞典》。有关货币供应理论等文章曾获中国金融学会首届优秀论文一、二等奖。1992年授于中国人民银行首批中青年专家荣誉称号。10年来一直任中国人民银行研究生部大雨研究生导师，现又任中国人民大学兼职教授、中国金融学会常务理事。 陈道富，生于福建，1999年毕业于厦门大学财政金融系国际金融专业，毕业论文为《VaR在我国银行中运用初探》。2002年毕业于中国人民银行研究生部金融学专业国际金融方向，大雨论文为《中国“私募基金”及其监管》。参与证监会基金从业人员资格考试教材（投资基金）的编写部分内容由《中国证券报》连载。% Y7 F3 w: Q, g* n) l2 z/ R( w
书名
" x7 e6 Z2 r/ M* O- x 版权
8 _% |9 s) C& o. \, d 目录
% g" M$ k8 ~% `* q 一、本书背景' s; h$ K# D" S3 ~
二、研究方法
. D0 R4 Q' B- d) O 三、逻辑框架和章节安排
, f$ t: Z5 B& x/ X1 j+ x% l0 n 四、尚需进一步研究的问题
1 s4 O3 _0 \ _ 第一节 关于信托的一些基本概念$ j* f- M4 t% z* ?" W6 H; j
一、信托的含义
+ s4 [+ K. g7 F- h: X9 M 二、信托构成的基本要素* r$ a, F2 h6 c* Y7 B
三、信托的特征
: X, m+ O6 j3 H$ @; z: w2 F( m 四、我国《信托法》的一些特点9 n$ |$ U/ Z1 R: A- t# S6 {( v# e
第二节 基金与投资基金
+ f; x" L% t* W 一、基金
$ A* R: l/ ]1 L+ P 二、投资基金
4 _1 G5 F5 ~' s 三、工具·组织·制度6 c' S$ b$ Z9 d1 x9 ?' Q
四、投资基金是一种新的资金融通制度
0 J% q5 A( _7 A6 L 五、投资基金本质上体现着信托关系，是信托业务发展的新层次
7 K# o: r/ Q" H8 k2 x 六、投资基金制度设计的简短评价
2 g% h% l, w# ?$ d0 _ d0 U5 x 第三节 私募基金释义$ q4 r+ S' H, P; ~) d
一、私募基金在本质上仍属于信托关系
I) r& I: k) Z q! C. l 二、私募基金的本质特征是基募集方式，即非公开募集3 n/ c7 h8 X9 M4 Z/ p) S) o* S
三、私募基金的外延
& S$ D5 A0 V! [* y4 X# @+ ? 第一节 成本收益分析
: ~& s1 v* H) T8 S 一、从社会分工角度对私募基金的成本收益分析7 e, W8 H T* y* r- h# V
二、从投资工具角度对私募基金的风险收益分析
/ w w( W* G, T( W# e i 第二节 私募基金的产生和发展, M0 O6 h0 H3 I3 s$ [, }
一、对冲基金的发展史
- O9 w D3 M& h: z2 ~ 二、各国（地区）风险投资基金发展
3 H0 e0 d: s# M; c1 h4 L# a) L 三、各国私募基金发展过程的规律性
: I& d# V' G1 m 第一节 国内外私募基金发展概况) y* v: S4 r' Z7 F7 k! Q6 ?
第二节 私募基金的运作模式
, p C* P% t4 D9 J# L9 V1 I' ^ 一、降低信息不对称的制度设计
u; o) d) ?/ s+ K+ {, N( _ 二、减轻税负的一些安排: N0 H) G6 w" P" d' O
三、控制风险的制度安排: F0 E$ i1 e. s0 h# s$ a
第三节 风险投资基金3 n6 n# D) ^" S, l6 A }
一、风险投资的基本构成
. i6 B8 t2 \& i4 A8 W 二、风险投资基金中的委托—代理机制设计
% l9 f# a$ j2 ^$ p& B5 ] 三、风险投资基金对风险的控制
7 p! ]: E- Y! [7 }+ R 四、政府法律政策的影响" a2 D+ X8 q- w, L8 ^
第四节 对冲基金
. X% l; H5 n& `2 n8 _: E8 ^. L 一、对冲基金的一些基本概念
& |/ F& r4 |- w: B4 x7 t6 ?2 z 二、对冲基金中的委托—代理关系. M( }. ~5 m7 q# l$ X# K) b6 T
三、对冲基金中的风险控制机制
- e" p9 o9 ~% U* ^' Q, j- ? 第五节 私募基金有效运作的条件
9 G' x3 z8 _# ]# b- c 一、对行为为主体的要求9 c& t# t8 t- |, n
二、对市场环境的要求
- ^. R, s- Z7 D" S: G% d6 q 三、对技术的要求
) h/ P$ K) o8 L" s( x& S; ] 四、对制度环境的要求
6 X: X4 C& h* o+ ]; V" E; n( m" P9 M+ E 第一节 国外及国内港（特区）台（地区）私募基金的相关法律
& x" c3 S, @8 A" t1 x' s 一、美国私募基金的相关法律* N0 T1 A. I5 A' w
二、英国私募基金的相关法律: e5 w9 Y0 }5 D2 _4 \# q, J
三、日本私募基金的相关法律
" n5 I, X$ R, p4 n 四、我国香港特区私募基金的相关法律
- L* Q: _% I# r& b0 C2 {- ]" { 五、中国台湾地区私募基金的相关法律1 L' o' J& @) K% z2 d
六、启发+ K6 p8 _2 E, {9 f2 b, U
第二节 有关私募基金的监管框架
0 d/ R ~& J/ z 一、监管框架
9 z! S4 T$ F7 u) n$ w N 二、破产机制
2 x$ v4 Y- i' c. R" R 第三节 公募基金与私募基金监管比较
0 f2 V2 I+ A+ u; u 一、公募基金与私募基金监管体系比较
) ~6 N# h1 \7 o/ W8 a& |6 u7 n" c 二、公募基金监管与私募基金监管的制度比较
9 T6 D' E! X1 [' @# ?: O 第一节 中国私募证券投资基金的现状分析
. P- Z9 {4 h. ] 一、私募证券投资基金的组织形式$ C; N; j \3 h5 q# g5 l$ H+ {
二、我国私募基金的运作! A) c, M, e1 `2 r3 ]7 y
三、我国私募基金的风险控制
: d I) w ?0 U 四、中国私募基金现状的一个调查报告（实证分析）
, ]9 q3 R2 C; O5 F/ F6 { 五、对这个报告的一些思考) U! Z/ \# P9 E1 X7 j
第二节 中国风险投资基金现状分析, h0 Y1 h& D4 P# F
一、我国风险投资的组织形式*
1 @# E0 \2 V3 G+ T2 b/ s$ Y- e 176+++二、我国风险投资的规模与结构/ `6 E( L+ _) {8 z4 W. K* ^ Y
三、非公开权益性资本市场
2 {) R& T0 r+ F 四、我国风险投资的自律组织
. i) N- g8 E: S7 s2 ^/ Z G 第三节 中国私募基金的发展过程6 r7 ?/ H0 f# ]( I
一、我国风险投资的兴起和发展* r; s" F: k) X" C3 Q5 ^ f2 U
二、我国证券类私募基金的兴起和发展8 e1 _6 p, x0 N w }, I8 A/ ]% @
第一节 中国私募基金产生的供需分析
; h: Q- Z! [2 i1 t$ N3 I8 u 一、中国私募基金的需求1 T9 J' I1 [ C3 k5 t# {. M
二、中国私募基金的供给9 y+ ?; w- D* z$ o4 z1 E
第二节 中国私募基金产生的制度分析 G$ S9 A* \ p; N: s* }2 L5 G
一、制度变迁
" K; c" w6 l! Y7 _5 b5 e 二、中国私募基金产生的制度性原因. g0 n8 A9 g9 u* Z% b& V1 l
三、中国私募基金的制度变迁过程* s3 c% E% h. N0 J* c
第一节 中国私募基金阶段性特征的一般分析; N! K. E: I1 ~* i: @: J/ `
一、中国私募基金所处的市场环境的特殊性
/ h3 P) P- D1 W/ j' v% @ 二、我国私募基金的阶段性特征# e+ M4 t7 f( R' }
三、中国私募基金在本质上仍然属于私募基金范畴，是一种信托行为
! E( r* ~, J _# T# v 第二节 中国私募基金的“保底分成”合约分析
, r+ I) G' O) _0 ]+ L% o 一、“保底分成”合约的经济学分析$ Q* X. n4 v5 E* ?2 D$ k
二、“保底分成”合约的信用风险分析- ]$ _7 F6 D Q$ s' S
三、“保底分成”合约与市场操纵倾向
, f Q% [8 s+ R3 }$ k& [- j1 _ 四、对“保底分成”合约的政策建议
( c" o/ y5 e+ A. |, L) h 第三节 上市公司委托理财分析7 x, e% |4 t2 v& d7 x( ]& q
一、我国上市公司开展委托理财业务的现状分析
2 U* H8 H' N$ ?0 @ 二、我国上市公司进行委托理财的原因分析; K5 N* f# p% ~ O
三、上市公司委托理财影响的一般分析6 b7 S) M9 S% C: [- m! h, L
四、对我国上市公司委托理财的规范
( b& \9 r: q; p 第四节 中国私募基金合法化之争- b! `2 @2 U: ~+ @
一、目前国内对私募基金合法化的一些争论$ m1 B* m: c0 c% X9 O z" c
二、对中国私募基金合法化的分析9 s# m3 L. M& t6 [1 e% C
一、监管的一些基本问题 `$ z$ G; e+ B5 G" p3 r
二、中国私募基金监管的目标体系
) h0 X& O# Z& s- Z4 l 三、中国私募基金的监管对象
$ E1 c# a( ?+ I4 H 四、中国私募基金的监管主体与手段
( M# e: ~& E, a9 D8 N, e: W 五、私募基金的监管内容（政策建议）2 C; K8 J. r9 C9 V+ l) ~* L: b
附录一 美国私募基金的法规解释7 g5 _. E [1 T7 S
附录二 英国《2000年金融服务与市场法2001年条例（集合投资的发起设立）（豁免条款）》6 _4 V$ M* y/ g/ {
附录三 日本《证券投资信托法》9 E( ]+ S$ L' a6 i, H
附录四 台湾地区《证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理法办》
4 }1 j8 Q* Y7 ?4 Y4 T: T 参考文献- E6 P( V% @) h) {
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