《基金理财》 南方基金管理公司 中国统计出版

　　本书内容包括：基金综述、证券投资基金的当事人、基金管理公司的运作、证券投资基金的种类、投资基金前的准备等。
　　第一篇 基金综述
　　1．什么是证券投资基金？
& a! L7 X& E( N7 P% y　　2．证券投资基金的起源与发展
/ V0 T  r: J' W- p1 y1 E/ j9 Q　　3．我国基金业的发展概况
+ q$ |" H2 {* z; h0 L! V* p7 M　　4．证券投资基金有什么特点？
　　5．证券投资基金与股票、债券有什么不同？
( z1 y0 h+ G2 [　　6．证券投资基金与银行储蓄存款有什么不同？
2 U. i7 K1 h( d! w7 [/ J　　7．证券投资基金与银行理财产品和券商理财产品有什么不同？
　　第二篇 证券投资基金的当事人
" c6 D) s3 v3 H( e) S- K- c# H  W　　1．证券投资基金的当事人有哪些？
9 }/ X6 j8 G+ Q　　2．基金管理人的职责是什么？
　　3．基金托管人的职责是什么？
　　第三篇 基金管理公司的运作
　　1．证券投资基金的运作程序是怎样的？
& ?. [. l( r! j. t) M　　2．基金管理公司是如何运作的？
0 p( E+ }  v1 r4 M　　3．基金公司如何控制风险？
6 v4 C' M5 c. w  W　　4．基金公司自有资产和基金资产是相互独立的吗？
8 J3 t; j$ o& p; G( E9 q0 L% V7 W　　5．监管机构如何对证券投资基金的运作进行监管？
9 B# |, e3 }& c4 C6 K9 f　　第四篇 证券投资基金的种类
3 J; s+ v( a2 A  A9 q1 d! F9 f" ~( Q　　1．证券投资基金是怎样分类的？
　　2．目前国内的基金都有哪些种类？
/ W: O" M. Q& k, n# J　　3．公司型基金与契约型基金有什么不同？
6 M: j1 D& G) P& ^& J6 F6 Q　　4．开放式基金和封闭式基金有什么不同？
; S9 G6 @7 @5 j1 _( m, l　　5．什么是基金“封转开”？
/ b, E. C5 ]1 u; E4 f　　6．基金封转开后，为什么还要确权？
0 {" Y. c/ ?. Q6 g! g( Q　　7．创新型封闭式基金如何创新？
5 b2 Z  M. C$ Z) l: Z　　8．投资者如何交易封闭式基金？
　　9．封闭式基金有哪些投资价值？
　　10．股票型基金是不是都一样？
　　11．什么是混合型基金？
7 b8 Z4 j6 g/ N* r" [, Q$ l　　12．我国债券型基金的发展状况如何？
　　13．投资债券型基金不会亏损吗？
7 M3 [) M4 C( f& U* t+ u　　14．增强债券型基金在哪些方面有增强？
　　15．什么是保本基金？保本基金“保赚不赔吗？
' N# g5 C6 h% q2 F+ m* S1 @　　16．保本基金如何保本？
　　17．货币市场基金与银行存款相比有什么优势？
　　18．什么是指数型基金？
# k- q, {# d& E+ @1 X3 a& G( u　　19．指数基金的种类有哪些？
$ r7 b( |6 Y) u, E　　20．我国主要的股票指数有哪些？
% `* }" l5 j/ @  ]. d  H6 k　　21．什么是股指期货？
　　22．股指期货交易与股票交易具有什么不同特点？
　　23．交易所交易基金（ETF）有什么特点？
　　24．投资者如何购买ETF基金？
2 S5 p- R( s: t/ O5 u$ T  g　　25．什么是上市开放式基金（LOF ）？
　　26． LOF与ETF有何区别和联系？
5 y4 a6 u+ |* H- [* Z. S　　27．投资者如何投资LOF基金？
9 r4 R, G$ @* V0 `' `! ~　　28．如何通过LOF获取套利机会？
; P: w9 N: u% x- d2 E9 D　　29．基金能否投资其他基金？
: G# w- v9 V$ z; p' e8 F　　30．系列基金与单一基金相比有什么优势？
2 W. K4 S9 x  ~/ X' b9 j　　31．什么是对冲基金？
　　31．对冲基金与共同基金相比有什么特点？
　　33．什么是影子基金？
  z& c" U& O/ J; v+ S$ Y　　34．房地产投资信托基金（REITs）是什么样的基金？
1 I, U- [9 g' ]　　35．生命周期基金的投资有什么优势？
　　36．为什么要进行基金复制？
　　37．如何区分大盘基金和小盘基金？
9 u1 x0 W- J. }, {8 b　　38．什么是结构性产品？
# `9 Z; ^: X$ p) ^　　39．分级基金产品有哪些创新？
% i* E4 ~4 S. [( j: \4 w　　40．基金的定期定投的特点和优势在哪里？
0 x2 W) w4 x/ W. C6 q0 Q5 X2 x　　第五篇 投资基金前的准备
1 ~5 p1 |9 i8 J" s$ I3 N" j　　1．自己投资股票好还是基金理财好？
　　2．基金理财有何优势？
　　3．投资基金前应该了解哪些问题？
& R# m6 |, Y' N) x2 f$ k　　4．投资基金如何获利？
　　5．投资基金要收取哪些费用？
　　6．投资基金有哪些税收优惠？
　　7．基金投资可能面临哪些风险？
2 N, X) [5 S. ~3 y7 e4 s: `$ s0 M　　第六篇 开放式基金的申购与赎回
* Z2 [9 p$ O# q0 g　　1．什么是基金账户？什么是基金交易账户？
　　2．办理开放式基金账户开户时，需要准备什么资料？
- D% ?5 O9 z, F3 n% q! A　　3．基金的销售渠道有哪些？
　　4．如何进行基金的网上交易？
　　5．什么是非交易过户？
8 V# d% B0 ]  d- V; V　　6．基金净值的含义是什么？如何计算？
　　7．基金单位净值与累计净值有何不同？
　　8．什么叫开放式基金的认购、申购、赎回？
　　9．什么是前端收费？什么是后端收费？
　　10．比例配售与先到先得有何不同？
% x: o% o8 |; K; `% [* x8 d　　11．开放式基金发行结束后还可以申购吗？
0 _4 b" h8 M, W) W/ L2 ~　　12．基金交易时为什么要采用“未知价”原则？
　　13．购买基金有最低金额限制吗？
7 e/ M7 I9 P: w+ c4 O3 T  R　　14．如何计算开放式基金的申购所得份额？
　　15．购买基金应该注意哪些事项？
　　16．买入基金后如何查询日常持有基金情况？
　　17．开放式基金暂停申购有哪几种情况？
" v+ L2 p- P/ K　　18．开放式基金暂停赎回有哪几种情况？
　　19．什么叫巨额赎回？
　　20．何时赎回基金较好？
　　21．基金赎回是否一定有人“接盘”？
　　22．基金赎回后，赎回款什么时候到账？
" G) A* |6 o: {* h  ?: F　　23．如何计算开放式基金的赎回费用及赎回金额？
5 D! Z; t: d; @" C2 Z　　24．货币市场基金的净值是固定的一元钱，收益如何计算？
8 N% y- J% S& t. J* K　　25．赎回货币市场基金时，赎回金额如何计算？
# w( x9 U" D# ?- U$ v　　第七篇 基金的收益分配
　　1．什么是权益登记日、除息日、红利发放日？
4 B% h/ E# k/ B5 K& M- x9 v　　2．为什么分红后基金净值会下跌？
　　3．基金分红的原则是什么？
　　4．基金投资收益主要靠基金分红还是净值增长？
　　5．现金分红与红利再投资有何区别？选择哪种方式比较好？
　　6．红利再投资有哪些特点？
$ l( L$ q) Q& v& C% y6 L　　7．什么是基金拆分？拆分与大比例分红相比有什么不同？
　　8．基金拆分有何作用？
* `* v5 O/ b3 v0 o　　第八篇 基金的转换与转托管
5 f8 {, U+ f. b5 y* \+ o- ]2 a4 Z  A　　1．什么是基金转托管？
　　2．什么是基金转换？基金转换有什么好处？
　　3．基金转换和基金转托管的差别是什么？
' u2 d+ O3 q* \5 }6 V8 N0 N+ ?+ w5 f　　第九篇 基金的信息披露
. [" D2 X% p# K/ X1 U4 U　　1．基金披露信息有哪些？投资者该如何获取？
　　2．如何看懂基金招募说明书？
! @& f; r% W& f2 x2 M9 I( f- k　　3．基金合同的内容和作用是什么？
　　4．查阅基金相关信息的渠道有哪些？
2 j9 T$ z0 D) B( l6 b. c' W; i　　5．如何阅读基金的季报、半年报和年报？
　　第十篇 投资基金的技巧
　　1．如何选择适合自己的基金产品？
, X5 y4 q. J4 k1 J　　2．如何把握基金的投资时机？
　　3．如何选择基金管理公司？
$ A4 \+ ^5 X7 D# R1 ~( t! T　　4．基金持有人应该关心哪些信息？
' _/ r$ n$ [$ h! V+ o0 q　　5．新、老基金哪种更划算？
( O  T$ `0 q" `, I　　6．是不是净值低的基金比净值高的基金更有投资价值？
) G( @: A! O7 M7 \) v　　7． 频繁买卖基金是否明智？
　　8．大比例分红的基金一定是好基金吗？
　　9．投资者投资基金时常犯的认识误区有哪些？
　　10．投资基金时有哪些手续需要办理？
　　11．怎样评估一只基金的业绩？
3 W1 l0 h0 j9 w# A6 v- a/ L; ]　　12．基金评价指标在应用中应该注意哪些问题？
. b1 e( d2 Z3 l- R1 |( T　　13．专业评级机构是怎样评价基金的？什么是分类比较法与基准比较法？
. T- H. {$ G6 U3 b　　第十一篇 基金的投资管理
　　1．基金管理公司如何进行股票投资决策？
　　2．公募基金的投资管理应该是至上而下，还是至下而上？
4 g7 l! p. O; i* c# w3 k% V6 w. I5 ~! g　　3．基金如何进行资产配置？
　　4．什么是“核心一卫星”基金投资策略？
　　5．随着基金规模快速增长，基金的投资管理会出现哪些变化？
　　6．什么是投资组合？
　　7．什么是价值投资？
　　8．价值投资者如何看待公司的高成长？
1 \8 ^0 S# O; P　　9．基金经理的作用是什么？
　　10．基金管理公司投资过程中的公司研究侧重于哪些方面？
2 V/ ]+ H3 X1 T8 ^+ I9 Z　　11．一般新兴市场的股票投资研究发展规律及轨迹是怎样的？
　　12．如何看待并分析上市公司公布的盈利？
* @3 O1 C- ^4 d( L　　13．合资基金公司与纯内资基金公司在投资管理方面有怎样的不同？
　　14．基金同质化现象主要体现在哪些方面？
　　15．主动型基金和被动型基金哪个风险大？
　　16．成长型和价值型基金投资策略有何差异？
　　17．股票市场从牛市到泡沫的微观原因是什么？
　　18．什么是市盈率？市盈率越低的股票越有投资价值吗？
　　19．高换手率的基金一定有高收益吗？
3 |! A# e+ @8 f" D$ o% _# v# B# a　　20．什么是权证？
　　21．什么是资产支持证券（Asset-Backed Securities）？
1 R: c/ O) x8 w, C2 n# t* X- c　　22．什么是可转债、可分离债？
　　23．债券如何进行信用评级？
/ k2 e: @* G; ]1 A! {. j; H　　第十二篇 QFII 和 QDII
　　1．什么是QFII？
　　2．中国实施QFII制度的情况
　　3．海外投资者如何投资于中国股票市场？
　　4．什么是QDII？
% t8 U' o" C3 X2 [% `. t( \, p- y　　5． QDII的推出有什么意义？
　　6．国内哪些金融机构具有QDII资格？
' A# v2 |( H4 @* o. O& i7 M7 Q　　7．基金系QDII与银行系QDII有何区别？
　　8．投资海外有何好处？
　　9．海外投资有什么风险？
' b1 p% c7 s2 p% O　　10．在人民币升值期间投资海外市场，如何规避汇率风险？
' y! |5 [! t6 ]& p" X　　11．国际上海外基金的基本分类有哪些？分别有哪些特性？
7 w, n5 Y1 U% R8 A　　12．全球组合基金有何特色？选择全球组合基金又有何优点？
, Z4 _+ F# D/ C4 ]: x　　13．目前国际上海外基金的平均收益情况怎样？
1 M$ K# M' f8 U  s+ B　　14．投资海外市场相对于投资国内资本市场有何成本？
　　15．什么是蓝筹股、红筹股？内地居民能否投资H股？
　　16．国外投资者为什么愿意购买基金？
9 Q) A: p( D2 n9 [　　17．国外基金行业的营销方式有什么特点？
, O; w; v, `% _9 a" h; a  N+ P1 i　　18．国外最著名的基金投资专家有哪几位？
, [  X/ e, q; n* }! q  r7 @　　第十三篇 企业年金
　　1．什么是企业年金？
" I6 o6 @" w6 n2 S+ o( z% Q4 [　　2．建立企业年金的意义何在？
8 I& e. J6 U9 h# |1 a  J3 D# O　　3．企业年金与基本养老保险有什么异同之处？
　　4．建立企业年金的原则是什么？
" T7 W* w. ?: D  {. _- i6 s% x0 k; A6 Z　　5．什么样的企业可以建立企业年金？
( y$ O' S+ y7 T$ s* M+ ?　　6．我国实行什么样的企业年金计划类型？
9 b/ a: N, K% O% B/ o/ d　　7．什么是企业年金基金？
　　8．企业年金基金的特点是什么？
　　9．企业年金基金的管理模式如何？
　　10．企业年金基金的资金性质怎样？
  g+ W( K- {! ~6 C# a  D　　11．企业年金基金的投资范围是什么？
1 V( h% Y2 ]$ g2 _! P# k8 z9 g　　12．我国企业年金适用的法律法规

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