目录
! \: V6 a) R* \ 部分 业务监管
7 j9 {: J4 y# J6 C 章 证券投资顾问业务监管
3 S/ a- e+ B7 e) r/ ` ~- d* w 【知识结构】
# I: ~$ O7 J( U: P- i 节 资格管理( a& ?' ~8 J0 f: t8 V2 T
第二节 主要职责
7 n \/ f! H" f( Z" ]% [- K 第三节 工作规程8 u' g0 g: v8 g
第四节 法律责任. g, Z: L+ I' E. G/ Y5 \
【本章练习】
! _1 ^. }* i y, |, Z" y# J+ S$ q 第二部分 专业基础+ P( c V* g, d
第二章 基本理论
# l7 S" w0 }' z% O6 N* F) k6 O 【知识结构】
" d" F* S( O8 ?9 K; a! L 节 生命周期理论
# e! g& C: u& k+ F 第二节 货币的时间价值0 w, ^0 O9 l* e' J% E/ V6 Y
第三节 资本资产定价理论9 {( u- y5 V- _$ ^7 x3 I
第四节 证券投资理论; Y w- J Q! B3 w, ?
第五节 有效市场假说( G% {8 n) n+ T4 }1 ~, X" r
【本章练习】
" N0 F; L, e3 u* N- I 第三部分 专业技能 b* O3 p" W7 E( t. T5 P4 u: ]& q
第三章 客户分析( B V) g n) P3 e6 L& o4 k$ L
【知识结构】
. }5 B- O7 G; O! A+ p; M8 s 节 信息分析, n5 I9 i# B9 l6 F
第二节 财务分析
9 t7 n3 n1 B O+ ?7 z- Y3 u! J 第三节 风险分析
/ E7 c, P- c- M5 m* G3 G' g 第四节 目标分析
# `6 L! d& n5 c! F+ l. x 【本章练习】
D2 G& B/ t( Q% b$ D! M 第四章 证券分析9 W5 _, G# y' R- x
【知识结构】
; `3 W: V( D8 z" c) D 节 证券投资分析概述- U, r" V9 ^/ ^
第二节 基本分析2 I9 A& }6 p. T5 a: w, ^
第三节 技术分析; O& V5 q' z" H
【本章练习】- j0 e. ^ w2 d) |& @( D; k) E+ a9 a
第五章 风险管理
2 W* `/ ?+ L; t' O8 x 【知识结构】0 y/ _% S1 Z$ x0 c/ j
节 信用风险管理3 h9 t6 K! R6 b. ^: g
第二节 市场风险管理( a4 K& ^' i5 B/ j2 ^0 J R5 t/ V
第三节 流动性风险管理
% n& |0 `% h& g+ m 【本章练习】/ R$ j$ c; |" T& `( J- X" T8 @
第四部分 专项业务
+ X% Y. E8 M" J9 z/ ` 第六章 品种选择7 h" {$ M% b* L* S) }! z3 S; b
【知识结构】" b9 w& w6 H; b( d4 ]/ l) a
节 产品选择
4 |$ J/ O" E% g: z7 F6 } 第二节 时机选择( g6 H& G; e ]+ z: J
第三节 行业轮动) G: Q6 f6 s `
【本章练习】, t+ y$ P0 w4 X/ [
第七章 投资组合' A" j5 F* {& I# b' C- V; a" r8 z
【知识结构】
4 {2 R& F# ]2 g8 H) V6 _7 J 节 投资组合管理概述
! g V8 X: |( O5 X1 C, Z' v 第二节 股票投资组合% {5 ~# K# r0 s! [$ P6 ]1 P& d
第三节 债券投资组合7 C. ^6 _- K! b# y
第四节 衍生工具
6 _0 p3 y0 n8 l 【本章练习】8 |. y8 u3 y" b' e8 x/ C
第八章 理财规划
, K( y- r! E8 n+ x( J9 m4 ? 【知识结构】
$ R" Z7 W7 O" U. }9 F$ h 节 现金、消费和债务管理& P G% p h0 E6 ~- m% U5 g
第二节 保险规划
& i6 A% O2 u$ x4 {6 V% `2 l 第三节 税收规划3 h' \- |/ U2 k% D
第四节 人生事件规划
( D1 F, p. B! W. e- E 第五节 投资规划
$ V) E" b( I4 ]4 x
" W8 a. F6 q, R5 Y( \+ |( @/ Q4 d+ p. E* Q8 L7 D4 H/ d
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