编辑推荐
8 R* T s5 y0 K% \% _ 本书从规范化实务操作的视角，梳理了“信托”在投融资领域的实务操作要点以及典型案例，尤其是对信托实践中的产品设计、交易结构和风险控制、利弊得失等核心方面的问题进行了“案例式”的全景式地演示与深入化的解读。
' H& c3 {7 H# D9 c) |. Y9 J8 [ 内容简介8 B; ] t, V' P* f) ~& ?: o C
本书按照“基础知识+典型案例+要点点评”的模式，深入分析了当前信托市场中主要的“工商企业与矿产能源信托”“房地产信托”“基础设施信托”“应收账款信托”“金融资产交易信托”“资产证券化信托”“股权质押融资信托”“股权投资与并购信托”“不定向投资的资金池信托”等9个领域的信托产品，是信托行业从业人士了解行业发展现状，了解信托业务的开展流程和操作要点，以及辨析各个信托产品利弊得失的一本实务全书。7 V7 x) t* x" u: e0 W3 D% P
作者简介
, I/ z3 Y; E* n5 H7 f% _ 路娜，北京大成律师事务所律师，2008年开始律师执业，在多年执业过程中，路娜律师先后为多家企业提供过常年法律顾问服务或项目服务，包括五矿集团、阳光保险集团、中国人民财产保险股份有限公司、太平资产管理有限公司、北京国际信托有限公司、中材进出口集团等大型金融、商贸、服务企业。律师服务专业领域包括保险、信托、公募基金、私募基金等。 s% P! Y( R; M4 t$ q; J
目录
, `# e* y6 {4 r4 Y7 M; ~ 第一章信托实务基础知识
. h4 q7 [2 H, ]9 ~- L9 V 第一节信托的概念及特点
# {) Y! W0 L6 D \ 一、信托的概念及本质
1 ]& a/ h7 E- I) ?3 B 二、信托的基本特征
1 m. q( \2 J% z 第二节信托基本业务模式
9 w6 d% s* {+ y1 o, J- V1 x 一、信托公司业务分类0 d1 `. {! q$ V4 H" w- s/ C& x5 z
二、信托关系
1 r% [9 E6 q3 M8 ]4 i8 l$ [( Q 第三节信托的交易结构
m# M+ c1 l+ p8 S( |, l 一、金融子行业的业务范围比较
) ^3 b% D3 I5 A) F; G4 r8 } 二、信托交易架构; r. v9 Z! E( p
第四节信托业务风险控制
7 O+ H; q- i) c! C 一、信托产品的设立流程! t& t8 u9 R! O+ u4 D; `
二、信托产品的风险防控
- I( z0 e3 B; p5 |/ @# h8 u1 S 第二章工商企业与矿产能源信托实务及案例3 q0 Z, J+ i" v+ O. i' m
第一节工商企业与矿产能源业务概述
. l; n+ r& O( N/ B0 ]4 s* S, N2 [ 一、基本业务概述
' S8 W" i* d! P# F! H 二、基本交易模式
, \8 S p+ G w' n8 {( Y 第二节工商企业及矿产能源信托主要担保类型* d- C/ L% f( @/ v
一、保证担保6 O2 D2 [/ y! r. j, F+ h5 X
二、动产质押担保1 g& w1 f( Z1 w3 V+ i( w
三、应收账款质押担保5 w& R! A5 x8 P, |5 J
四、矿业权抵押6 g l! Q# O+ o4 c& [
第三节实务案例分析+ u5 E+ h0 r5 p
一、中泰 恒泰18号集合资金信托计划; S8 N. S1 [# Q4 z; b, x
二、中融—万通杭州良渚股权投资集合信托计划5 d9 D7 X; d- o% i$ [
三、万通地产为股东债权本息偿还承担差额补足义务- S, I8 ^3 x1 g3 \
四、国民信托 金威路桥信托贷款集合资金信托计划; z* G, O" G* o& K* z' r
五、中信乾景 恒润Ⅱ期投资基金集合信托计划- e, a R+ q% ^* y
六、四川信托 北京三奇股权投资集合资金信托计划( s' q( o2 j7 b* B. b9 P8 \
第三章房地产信托实务及案例# ~) j- W- ^: v
第一节房地产信托的主要业务模式5 T- u" t$ K8 S2 t) W' M3 n( ]
一、融资类业务模式; P- T- T; ?, L; n' D$ t
二、投资类模式
9 ]! @1 A. G" g 三、房地产信托基金
' b9 b/ u! m2 m s) O8 H 第二节房地产信托业务监管政策# p0 ?+ l, z6 g& S7 i7 [; h2 Q O* H
一、房地产信托贷款条件
X. H5 y& w- A2 O, @ 二、房地产信托贷款禁止性条件
8 F3 N$ h! U6 D, Z/ e" c 三、土地储备信托贷款的特殊规定
. h- R2 K* I" d6 h 第三节实务案例分析, W9 [9 ~+ ]5 {" Z
一、武汉CBD泛海优债1号集合资金信托计划
* L# ^6 F0 @- e8 w( P: o 二、中融—盛世尊爵8号信托贷款集合资金信托计划) ~' v3 l% a' k, ?# U/ F
三、川信 济南融汇城集合资金信托计划
) q# r4 n$ c# u8 r6 V3 J& G* p 四、中泰 大连泰达贷款集合资金信托计划8 ~8 Y; S. |" g
五、百瑞宝盈605号集合信托计划# _2 F0 ?$ c" G7 G
六、中融—津源1号集合资金信托计划5 K; f' |0 @; x4 W
第四章基础设施信托业务(政信合作)实务及案例0 e" g* [' m# p/ u- w+ z& J
第一节基础设施信托业务(征信合作)概述+ U! J* l& h& _: ?' l8 n
一、基础设施建设融资概述' e4 A6 ]+ v3 ?5 U3 @
二、城市基础设施建设类型% B! {8 B5 [8 {. a* |, ~
第二节基础设施信托的主要模式8 P5 _4 w9 S. n( g2 j; y: j# Y
一、基本模式. \# j; r3 z! b
二、“股权+回购”模式& H1 H; R, Z+ b1 B1 O& A( X0 s+ y) C
三、“信托计划+产业投资基金”模式8 T& k8 \9 v. [9 J9 l+ \, i
四、“银政信”合作模式+ G! u+ Y) d! P0 g1 @0 v
五、其他模式
4 D3 {$ d' @$ Z. N* C9 X% i 第三节实务案例分析1 S h+ ?& c$ r
一、中信 西昌国资应收账款流动化信托项目4 T* i; A$ ]5 h0 y$ K J
二、五矿信托—兴市投资信托贷款集合资金信托计划
. {" g1 E) p: ~) C: v! O 三、中泰 金泰20号集合资金信托计划
; a8 H8 H. F; V 四、中泰 弘泰1号集合资金信托计划) k* ?! w9 W e0 R
五、中泰 金泰1号金坛国投应收账款投资集合资金信托
5 R5 b0 @+ v" X$ M4 | 计划7 b8 x; m+ X% @9 g
六、陆家嘴信托 玛瑙石二十九集合资金信托计划
3 l s1 W. c. X; o9 L 第五章应收账款信托融资实务及案例! l( J0 M- D; O- w0 a# j) v4 [9 ~
第一节应收账款信托业务概述
; n- ?2 k7 i. X) y 一、应收账款概述) \% a4 X9 ^9 U% k1 S2 I. x% }7 B
二、应收账款信托融资风险( D0 L7 q% |, Y& P& E
第二节实务案例分析
$ O* u' o& f% b 一、中江国际—金鹤248号金贵银业应收账款投资集合资金
1 ^; n4 `9 k" G; B8 N% J 信托计划6 |) P4 W6 ^, r& D
二、方正东亚—方兴313号兴安城投债权投资集合资金信托, m* _; }0 k6 q) O2 Z- s% u- T
计划
7 X/ b% |! L. {& s) [ 三、财通证券资管—创信86号集合资产管理计划
, P. i z/ R' [+ b5 l5 \( D 四、铭疆集团应收债权投资集合资金信托计划) V4 K4 {+ j& G+ m
五、中投 众安集团应收债权投资集合资金信托计划
3 ?2 i8 [8 q' o 第六章金融资产交易信托实务及案例: y1 f" N6 v5 W, k1 c
第一节金融资产交易概述
4 ^3 |% K0 m6 w5 n) H 一、金融资产概述4 r2 C( c! J, D$ O2 _: B- F
二、金融资产的分类
: `/ B. D' A' J8 S9 \' a" r7 k 第二节实务案例分析% i$ o8 Y$ U/ K& n/ C
一、联储证券—聚诚9号集合资产管理计划% [: ~7 B+ k4 I* O" } B
二、中泰信托—宁桂2号集合资金信托计划
+ Z! S2 B2 K8 v7 |- l2 J 三、新时代信托—慧金957号集合资金信托计划
/ p4 R, \* W0 r; p 四、聚金票据2号集合资金信托计划; ^2 O/ }" c" _. G& ~, Z
五、银信合作“掘金”188号人民币理财计划( [; e7 L" e+ K
第七章资产证券化信托实务及案例
4 g0 l. L4 s& _6 \+ R. @5 a c 第一节资产证券化信托业务基本交易模式3 v/ i: W" R, z3 L0 j# }0 K: n# N
一、交易模式, S6 x" T; `0 D* n; o# B
二、基础资产的特征与范围) X' P; }, L* U: a' m) q# Q B' j& K
三、基本交易点, @! r$ U$ X# r& x0 T8 G, p
第二节资产证券化信托业务交易品种分类
2 Y9 |( V( D8 ]- O 一、国外市场分析9 H( f2 U6 ^# P( s: ^: L
二、国内市场分析
, J; N( Y6 C' d 第三节实务案例分析9 @& k# A q( s9 d4 s2 q0 z
一、2013年第一期发元信托资产证券化信托资产支持证券5 c: T) d% r( F P2 j% i
二、HLG主题公园入园凭证专项资产管理计划
$ T6 e# h! U. `1 a 三、和众1号不良资产证券化特定目的信托项目
* U3 @" |$ G7 E b. g 四、2012年第一期开元信贷资产证券化信托项目
1 Z G6 o/ c* H2 p3 R 第八章股权质押融资信托实务及案例
3 G! z0 t4 J/ R5 M. j 第一节股权质押融资基本业务( }4 v3 H2 g/ ]3 c' L" t
一、股票质押贷款业务
; V: @3 t8 Q! b( i# i 二、股票收益权业务9 C/ S# u( p( K4 k v2 |
三、股票质押式回购交易业务2 x+ D0 P1 G2 y4 L" _1 Z
四、交易性股票融资业务 [5 W/ z# [- C
第二节实务案例分析
& ?. i2 j8 ^4 c8 B2 d 一、DR电子股票收益权投资集合资金信托计划
( i# H S/ p: Y' [) n 二、HSH银行股权收益权投资集合资金信托计划
. G, y+ }+ Q, S- ~7 D% L 三、五矿信托如皋经贸特定资产收益权投资集合资金信托计划7 j6 \% \ |* F+ a& h
四、中融—徽商银行股权收益权集合资金信托计划1 `. o w$ Z3 X; b+ X9 d, V- w5 n% X
第九章股权投资与并购信托实务及案例( ? q! {. m( z6 Y: H8 `2 s
第一节股权投资与并购信托业务概述3 ^& l6 k- ]' v" r
一、股权投资信托业务概述
3 ?0 e" s% }, w/ ]7 Q 二、并购业务概述3 v, `# W6 h4 i8 k- `" U7 r
第二节并购信托业务模式
9 @' x6 w/ [' M* M. l g9 z 一、并购贷款信托业务4 X: i7 ]7 H6 X( h: f! j5 a
二、并购投资信托业务+ b, k: G4 Q! f2 U1 d
三、结构化并购信托业务- }' }. Y$ ~) u8 U
第三节实务案例分析
& R/ T6 {& d9 O0 m8 h 一、江城重工集团并购基金集合资金信托计划+ p9 I) t# \, W. \! H3 ^
二、永华资本股权投资集合资金信托计划
3 Q3 b7 p/ C) F 三、景泰套利型可转换债权投资基金集合信托计划; L, v: @+ N0 _, K) [
四、绿色产业投资集合资金信托计划1 u) h$ L, N# @) H8 k
五、MC足球俱乐部并购贷款担保单一资金信托) e O) ?8 z8 C. {9 e0 h
六、江城锦绣股权投资基金信托计划7 E* ~( [' _7 L2 ?, j1 A
第十章不定向投资的资金池信托产品实务与案例
) T+ H4 [) l- R) m2 d& z/ K 第一节信托资金池概述2 g/ d, M5 s% m% C( F$ w
一、资金池的基本情况* K: D* X: x# Y# d8 @6 G! h, v7 X% F0 ]
二、资金池业务梳理' n, X2 U) @6 ]4 A: U
三、信托公司资金池业务分析8 B9 [- c* x- h( {& j
四、信托公司资金池业务发展方向
" e, L2 E: B( J; z) n7 L' i 第二节实务案例分析 J( f5 E* q+ x' U; g3 O0 Z# O
一、中融—鑫瑞1号结构化集合资金信托计划(自然人)
- V. P1 Z, }' Q6 O o/ W1 ^5 E 二、四川信托 锦江系列集合资金信托计划
- {* m7 _4 d4 {5 g 三、四川信托—汇鑫15号集合资金信托计划% q7 `# d) H* U, v9 D
四、新时代信托 蓝海857号集合资金信托计划
: @9 X+ N/ E. u3 L) X 五、海航实业鸿运1-10号集合资金信托计划
! G/ s' I; o8 ^% J4 G- z N% U 六、新时代信托 蓝海899号集合资金信托计划 ]3 r% u; T7 O) G& Q" `
七、新信 慧金911集合资金信托
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