内容提要: 本书对美国的证券市场发展史、组织结构、证券发行和交易的实际运作过程、管理的方法和机制,以及外国企业如何能在美国发行证券筹资有关方面进行了系统介绍。; U, K7 s- E' s, V, r2 A# m
目录
5 o) D! j+ X! u. H 第一章 证券市场是经济发展的产物，也是经济发展的催化剂, w- Z( {$ r0 P6 s, ~+ A( i
证券市场的功能; |$ |/ m9 w5 v6 ^( Q6 }
建立证券市场的必要因素9 F# u) x* N5 F' E( U
美国证券市场的发展史' f F* N% K) D4 Z
美国证券市场有助于资本的形成和% g7 N- O" G! L" X( G; y+ M
经济的发展
' M }8 L1 R, g$ Q2 ^ 第二章 美国证券发行市场（一级市场）
2 L. u2 ^* i% u* F' q# d 一级市场的结构
3 k4 ^. u/ @! b2 h, ^ 企业向外筹集资金的形式3 J& A/ r2 d6 r+ K, |9 {
证券的发行和销售形式
+ h, m! a# h% c4 c9 Z2 V8 p0 d3 K/ z 股票发行的第一步7 Y, E% \7 V. a# f
向证券主管机构登记证券的公开发行
! ^0 ?7 K, z* W; d; q 证券承销商在法律上的职业责任" {. k9 e" S% r+ Y4 M8 L
证券公开销售的组织工作0 F3 W y7 M; j
证券的正式发行和销售; r+ V3 r1 i6 z6 q- d9 M$ u- H
第三章 美国证券交易市场（二级市场）: y8 x; a( B* M- d7 w |
交易市场的功能和结构
+ C# A. U* E: m$ M' s 纽约股票交易所
* `% L; f: g: Y/ y l' ]( D5 N 专家经纪人
7 x2 F+ I# `5 Z! |2 i 证券交易的一般过程
# ^) b; N# c4 S! ~9 Z& M2 i, o3 ? 电子指令传递和执行系统
/ b. [3 H3 Q$ M) f- U, l' G 纽约股票交易所的上市条件3 x7 i w" b- z4 Y
场外市场: S: n- y: L* F
制造市场& C! ~% N* \8 G
美国全国证券商协会
7 i2 A3 r; j8 x7 D: b 场外市场证券买卖的一般程序0 M. V) k# e& T2 L4 B# l
美国“全国证券商协会自动报价”系统
* U% o1 H' S" _. L 成为“全国证券商协会自动报价”系统交易证6 a; h* w1 h$ v1 h) |- X$ l ?1 q
券的基本要求
; K7 K% _( ^, V* o0 J8 Q# H+ D 证券交易的清算和交收
$ T: R/ y; D' P& Y 一个完善的证券二级市场所具有的基本要素
3 i% T. ?. p$ J) p 第四章 美国证券业及其操作0 A q4 ?, w$ j) G' c) q
证券商的基本功能
: ]7 c! e8 g7 T1 E- |( m& ~( Q1 i 证券委托买卖. W6 a; I8 Q* E+ z+ c3 u6 ?
证券研究' z5 V6 [* s$ t' k& X" N8 T! s
证券交易和制造市场# n3 j- G Z! ^: }3 g/ }+ _
证券的发行和销售% c! q! Z# }0 B' F: f
共同基金的管理
) W5 L; ^" F* G; I" l) F: [5 f6 I 美国证券业——一个蓬勃发展的产业' z& L/ I5 K3 [( F- t' |
第五章 美国证券法的核心——公开原则
" C0 |% h& v3 T$ W5 ` 公开制度的基本原理
, I/ R* z2 T2 P- s 一般公开条款
. J/ ?* n* x" Z! N: J, r3 M 财务资料4 P3 H, d: i" v; ?
有关管理人员资料5 A1 n* U- U9 G! R ]
公司财务状况和业绩的讨论与分析
$ p0 Q Y) A) O1 v" \ 股票发行的有关资料# K3 P% g4 ]6 O- R
第六章 美国财务会计制度2 r, f5 m) B! ` {" F* e! _5 m
美国证券交易委员会
3 k3 o }& |- b9 Y2 [ 财务报表的某些规定
9 \' Y# r. ]( H, P2 h: K4 r 美国财务会计标准局$ J& ?" r) z5 y* t: X* N9 B* z
美国公认会计准则的基本结构; h4 G1 I- F, J+ P @3 e
财务审计, e; E; }% v7 v5 ]% d5 X& V+ m
美国公认审计准则: i$ l& x! N9 F! y% T/ _0 T
第七章 证券交易市场的监管
7 F( R; d1 y7 `' [ 自我监管组织的登记和管理
6 b# B( Y3 N. g" { 自我监管组织的监察程序* [2 w6 x* }" f( c7 I
证券经纪商和自营证券商的
* l( I% g. A% T9 L$ _5 o% U 注册登记 r; h5 V# n. l. z" D; b
对成员证券商的检查
: n( I; G0 b# t& j4 P; q+ j! v 证券交易委员会对证券业自我监管组织和证券4 g% h& y" F8 l
商的检查* n R2 K3 j9 E* W
保护投资者的基金
. Z V/ W. r- u, x- L 第八章 市场监管者——8 G- X% P2 a) j) L* R% ~+ T4 V2 H
美国证券交易委员会/ n/ [; z" {7 d M7 |
委员会的结构和功能) T7 }3 I% ? e. K% k
公开制度——; s; O) t2 ?/ e" C# [
保证充分和公正的披露
1 o: ?2 } Z) b+ o: ]" w. N 证券市场的监督和管理
* O& P. j6 b$ q) {- U( e. B* [6 o 投资公司的监管4 w. ^! P4 v! G$ ~1 x8 K5 i" q
司法
# v1 b" N/ X0 I9 U 国际合作# V$ l) ~. N/ f! c' l1 o
第九章 外国政府和公司如何在美国% I$ ^5 Q( B% E* L
发行证券
' f7 z" |% D/ h" m( d v$ C 在美国发行证券的好处4 q: z+ [% a: D* C5 W
上市公司注册程序
7 m% k( t! q0 m0 ~7 [: z% { 对外国公司或私人发行者的
* A$ S; _. m+ K# _" Q 公开要求
; P* u+ s. D. D$ ]0 W* X4 @( F 对外国政府证券发行者的公开要求
' d5 S. @, S- H3 l" K z 1939年信托契约条例
; w" \9 ?5 l" o; } 证券的销售
$ l* C* \8 |3 b( G9 z 在美国的债券评级$ [, j; N7 C! ~9 h7 v7 P
定期报告要求
5 G# e6 ~# ^0 ~3 Z. \ 法律责任- F, R* R- m- k: b9 c1 a
美国托管收据
, G9 w9 A u; r8 a' W, {2 \# K 144A私下发售( o5 w% M2 Q- Q2 L' }- T, Y
美国证券市场——全球公司所向往的资本市场
, `4 W) i/ G, r) y& e7 J3 O4 G游客,本下载内容需要支付 4共享币，购买后显示下载链接立即支付
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