内容提要:
* Z1 w- p; S) G, @" F8 m# Y% T 本书以问答的形式对开放式证券投资基金的概念、特点、运作过程、买卖程序、风险防范等方面的知识和投资技巧进行了较详细的介绍。
* q: g; \3 e+ I% F& c; c/ A 认识开放式基金, ^, Q) {" m: W3 ]" w
1.什么是投资基金?
' P) C H: X- t! f. m 2.什么是基金管理公司?其主要职责是什么?1 z! l* n% s0 L* c9 S3 Y
3.设立基金管理公司需要什么条件?. S; v* e3 W$ O, y+ L. h
4.什么是证券投资基金?
, Y% F) B2 |0 d" I. ~- C& N 5.投资基金是如何分类的?
- ^. A8 {3 z9 v4 E6 b 6.证券投资基金主要有哪几类?
& A. s% M" E4 M5 r% o 7.什么是基金单位?
( q0 C0 L, b4 k; { 8.什么是基金资产总值?
" a1 U" x4 W* v% P) ] 9.什么是基金资产净值?
. g/ J5 X0 y7 o/ t! ^ 10.什么是单位基金资产净值?9 f( n/ r" ^" z
11.什么是基金收益?. b6 N1 z s7 P1 s( B, G
12.什么是基金净收益?
# E$ s7 s( ~/ p 13.什么是开放式基金?( m/ {- @2 C% f7 ]% n
14.什么是封闭式基金?- D3 f7 _! S' S" R8 C2 l* t- R
15.开放式基金与封闭式基金有什么区别?
# N( e8 ] g' p$ Z/ h* ]: K5 M 16.开放式基金有哪些主要特点?
B$ w$ \, S) F" E/ l* [ 17.开放式基金具有哪些投资优势?9 H4 a+ b# w3 `9 y8 u
18.开放式基金分为哪几类?
; B8 G4 Q7 ~( A+ W/ ?* [ 19.开放式基金主要有哪些当事人?
7 G; z5 ?$ n8 v V 20.开放式基金与储蓄存款的区别在哪里?4 ^2 `# O7 u6 e h: m6 ?& r
21.开放式基金如何走进百姓生活?
* ]1 f8 l- Y) k 第二章 开放式基金在中国的推出
. ?& Y" \% k# h' f* g) W: Y3 }' X 1.我国规范化的证券投投资基金是何时开始的?现在基金规模怎样?
; L4 _+ e5 `. B3 v' F! x- j 2.我国现在有几家专业基金管理公司?它们所管理的基金的运作状况如何?
' A9 e4 a* v% e 3.这些基金管理公司是否都有推出开放式基金的计划?# ^( y* d5 }# z9 o, D
从公开资料来看,他们的投资理念、拟推出的开放式基金的类型是什么样的?( U9 c7 j: _& }) q+ |8 E0 t
4.我国第二批证券投资基金管理公司何时推出?
/ w u+ T% q" L2 v5 l# L 5.我国推出开放式基金的投资市场条件成熟了吗?8 O3 i1 C* H2 v8 @5 a4 l& }8 ?
6.我国推出开放式基金的宏观经济环境如何?8 D7 k0 P5 T! I: X! X2 ^
7.我国为什么要发展开放式基金?
! t8 O! g' O% `/ a/ t2 |1 m 8.我国在怎样的社会经济背景下发展开放式基金的? l2 _$ m* w9 M' n# B8 r) f
9.《开放式证券投资基金试点办法》是何时出台的?由谁颁布?何时实施?( }5 a7 A2 r. `$ L
10.我国关于开放式证券投资基金的总体立法情况怎样?, F8 o. @5 `$ q; e6 ^4 i# D
11.《投资基金法》的立法过程怎样?目前进展情况如何?
, b. T. H' {" J 12.《开放式证券投资基金试点办法》的主要内容是什么?
8 f: ~8 d+ L5 J' I) ~* \ 13.《开放式证券投资基金试点办法》出台的意义在哪?
3 [: ?1 O) ^; W( b6 U- O, f1 X 14.如何评价试点办法?0 Z( X! s! w1 h
15.哪家基金管理公司被确定为首家开放式证券投资基金试点单位?, x# b9 \4 @/ Q
16.华安基金管理有限公司的基本情况如何?) ~" ]" V/ U2 C' _
17.第一只开放式基金——华安创新将如何动作?4 T7 W+ g! s: t' H
18.我国开放式基金的发展前景如何?
7 G& i7 b$ ?4 v$ Z5 p' H& { 第三章 开放式基金的运作( N/ H9 m7 ~- m _. y9 r5 r3 i* L
1.开放式基金的运作主要包括哪些方面?8 h% S {* `9 \ I; H: T
2.开放式基金如何进行投资决策?
8 _* w& X) M8 U1 W1 U 3.开放式基金运作的主要费用有哪些?
/ k( t4 W7 W5 n/ J5 n$ k" U. | 4.开放式基金有几种登记结算模式?哪种模式更好些?' @/ S+ [; c/ r( B
5.如何确定开放式基金的费率?, G5 @3 `1 l1 r: w: S7 w
6.开放式基金的主要收入来源有哪些?
4 E. s. r5 @1 ^8 }0 `- t2 Z 7.基金收益如何分配?
# M' M" F* ~9 d% ~3 _7 C 8.开放式投资基金有哪些风险?! d f, y/ u+ T" Z$ p/ ]$ L
9.开放式基金如何进行风险管理?
5 T o* s% I6 ?5 w9 @ 10.何谓风险均衡管理?5 r1 l4 g, a4 J# H2 G
11.开放式基金有哪几种主要管理模式?
, G/ ?# q) D! p J0 w 12.开放式基金管理公司如何选择重点营销对象?; ~) h* X9 W; @0 L7 G
13.开放式基金必须披露哪些信息?
$ D9 L( U5 Z9 B- {0 D) } 14.开放式基金为什么要同时收取申购费用和管理费用?$ I" X! k% z V( u- _! Q
15.投资者如何来评估一只基金的总体费用?! }1 j7 Y& u; Z* Q$ h" Y
16.在收取费用方面开放式基金与封闭式基金有何不同?
0 a& {) J1 [+ p% o* g+ C 17.开放式基金的费率由谁来定?) I; x/ Z# J0 q; s& M
18.开放式基金将提供哪些客户服务?, i0 I' B5 J2 w' K8 p, U3 V
第四章 投资者如何投资开放式基金
% U5 |9 W" o$ D- ~ 1.投资者如何买卖开放式基金?2 R- Z4 X" w$ t0 i
2.基金资产净值是如何计算的?, ]2 g( ~% R6 W
3.开放式基金与封闭式基金相比谁的交易成本高?. ~- L+ W( U) ~4 l6 U( t( K
4.开放式基金定价高于净资产是否合理?
1 ~# y }6 u! s8 S% E 5.申购和赎回的价格是怎么计算的?
) d7 o1 x! H: s5 Y; Y) h4 q 6.投资开放式基金一般要掌握哪些原则?
# B- P W$ l O% o! } 7.购买开放式基金后应注意什么?& G# U* q( ~6 S9 c- O) V( q4 h
8.投资开放式基金怎样获得投资收益?
0 @. K+ H3 c: B+ n5 q 9.进行开放式基金投资可能存在哪些风险?
8 X4 @; H# b$ O; h( v) S0 T$ a 10.开放式基金投资者的权利和义务是什么?
8 y8 Y3 u( F2 M3 q, F% @7 q% e- C 11.购买和卖出基金过程中需要了解什么?
5 T C, F7 u) L) r1 h3 z. | 12.何谓基金转换?6 e: S. G& y9 J# N8 B1 _
13.何谓基金的非交易过户?5 R& T* B: `- r+ Z. z8 D1 x% M
14.何谓红利再投资?
, t$ h3 k. d8 q" z K) U* o 第五章 开放式基金将带来什么* Y6 R6 ?* X5 ~
1.开放式基金将对证券市场带来什么样的影响?; J h2 p( e' s
2.开放式基金的推出对券商有何影响?5 n- a7 v# ^/ Z1 H1 o
3.开放式基金的推出对市场主体结构将产生什么影响?
) H9 _3 @, I# E+ P4 S2 }! T 4.开放式基金的推出对普通投资者将产生什么影响?( d" @( M7 {: n! \* |
5.开放式基金的推出对基金管理人将产生什么影响?
( d6 E' V! l/ P4 @ h- d0 b V 6.开放式基金对上市公司的影响主要表现在哪里?
1 t+ J( `9 ^: M% J K; Q/ G* m D 7.开放式基金能给市场带来大量的增量资金吗?+ O. s0 t. R6 O
8.开放式基金将对货币市场有较大影响吗?, i' \# U& n0 {% P9 y9 @& K4 o
9.开放式基金将可以引导市场的理性投资理念吗?
I7 {3 K" ~) ]! a4 G, }# Q 10.开放式基金的推出对证券市场的“板块效应”将带来什么影响?
( Z& [; L' Q2 N" e+ d 11.开放式基金对现有基金形成压力吗?4 P% j# {6 U0 c5 B) C3 T, V
12.开放式基金的推出对个股走势有哪些影响?
/ N* B9 A0 ?: Q 13.开放式基金对银行资金会产生什么影响?. u; q, x: K* k4 L5 F
14.开放式基金给商业银行带来的商机体现在什么地方?
5 Y1 e ?. e5 N+ d( z' ^: B 第六章 开放式基金的系统风险与发展对策1 E/ X/ R, o2 _. b; i( h0 G b q/ p
1.开放式基金存在系统性风险吗?其最大的系统性风险是什么?+ c2 g3 K" J5 R7 b5 Z9 Z
2.开放式基金的流动性风险表现形式有哪些?) S$ V2 N% Q* w ]* A% L
3.开放式基金如何防范流动性风险?" Z; f3 A1 P& z9 X6 d' N
4.开放式基金流动性管理对证券市场的冲击表现在哪里?# Z: `1 w' ^0 z; ^ n- E, J
5.开放式基金可能出现的主要问题是什么?
' `) m1 m. g; H' b6 r; i/ _ 6.如何辩证看待开放式基金的风险?9 a* F1 G: q7 M9 P d( n0 L4 O) ?
7.制约我国开放式基金发展的主要因素是什么? C. r+ G1 f9 V
8.如何积极为开放式基金的发展创造条件?0 i# Q7 P0 E) q K) ]
9.开放式基金为什么需要建立客观独立公正的基金评价体系?
% m# n1 h& O) k: F3 Z 第七章 海外开放式基金发展状况5 l7 e% m- D) b8 D% x, Q# h
1.目前全球的投资基金发展状况如何?# c+ {3 ^9 v) S7 J, s
2.国外开放式基金具体有哪些种类?; ~8 q; ]1 M5 {) ~' a! h( d6 d3 H
3.美国开放式基金的组织和结构是怎样的?# g: J+ X! |5 t( d0 k3 ~' e
4.美国基金业费率状况是怎样的?" \/ q5 y- p% P$ d7 O+ V5 a; a/ i
5.美国开放式基金持有人具有什么特征?& L/ ~" y" b, k' |( _- e, y! a. e
6.美国基金业的法律法规体系怎样?2 j* N! c/ A' T. j/ b
7.美国基金如何进行信息披露?
) y3 W6 O. j- ]" x 8.世界主要国家开放式基金的数量和资产是多少?
5 S9 R; W7 O {4 s) M: x 9.开放式基金为何风行国际?
7 U9 }, d9 D) @7 p5 | 10.开放式基金成为世界基金主流表现在哪里?
G7 Z1 K7 W; F0 W. W5 b- F$ A7 ^ 11.欧美开放式基金的发展趋势怎样?2 v$ W7 D2 z+ _/ J& O, m' k
附录1 证券投资基金管理暂行办法6 ~" I3 M3 }$ h0 p1 M
附录2 关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知附录3 开放式证券投资基金试点办法附录4 我国主要基金管理公司简介7 D. _9 A4 m+ ]0 {, R" u
主要参考文献
7 g6 I2 O) X1 N3 A 附录页% S+ V! j' r2 P. }" j! l! e
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