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标题:
美国证券市场 黎鸿基 广东科技出版 证券市场发展史、组织结构、证券发行和交易
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作者:
Money
时间:
2019-6-8 15:15
标题:
美国证券市场 黎鸿基 广东科技出版 证券市场发展史、组织结构、证券发行和交易
内容提要: 本书对美国的证券市场发展史、组织结构、证券发行和交易的实际运作过程、管理的方法和机制,以及外国企业如何能在美国发行证券筹资有关方面进行了系统介绍。
+ S( P v4 |. L+ S1 d
目录
" Z Y: |; N. p4 G& m
第一章 证券市场是经济发展的产物，也是经济发展的催化剂
( B1 n& g9 Q' y* L
证券市场的功能
# H3 r) k7 U" S8 Y! O3 Z/ j
建立证券市场的必要因素
+ Y1 `5 m; G6 b; e! r- R; `3 x
美国证券市场的发展史
) ^/ P6 j! J/ D
美国证券市场有助于资本的形成和
" w& d: [2 a) J# E9 l
经济的发展
* C1 d- U$ K+ Y8 O/ `' @
第二章 美国证券发行市场（一级市场）
) F3 e% J3 u$ b* ]5 B( l
一级市场的结构
" Z' d2 ~2 V- M$ _: e5 ?( O; A
企业向外筹集资金的形式
# p6 t3 f0 l/ f' F
证券的发行和销售形式
! U6 A# k) B7 U4 P
股票发行的第一步
8 z2 Y6 S( I4 ?9 ~; K- X
向证券主管机构登记证券的公开发行
6 X! S J! M2 T
证券承销商在法律上的职业责任
6 N/ w7 v9 d3 a# R3 Z
证券公开销售的组织工作
7 W2 ^& M! o; e
证券的正式发行和销售
' e, N8 J% O, U
第三章 美国证券交易市场（二级市场）
: g/ o9 i; N) O8 v
交易市场的功能和结构
: U9 C! Y2 u, r& ^
纽约股票交易所
5 e9 n5 T+ A2 v; h
专家经纪人
# L0 k0 }4 g/ |7 _
证券交易的一般过程
# e2 ]8 X$ d# O
电子指令传递和执行系统
9 y. S: Q" K2 d- R8 L+ {. }
纽约股票交易所的上市条件
- i$ }. ]3 s) d' y5 @8 [
场外市场
- n, R4 I* O# n" s6 n7 V
制造市场
6 P- O: z/ w; N, D7 i
美国全国证券商协会
- p$ v3 F9 ^5 a1 E% n v# r$ `
场外市场证券买卖的一般程序
, ^- b% j1 H, Y7 S- Q" V. W3 ~3 H
美国“全国证券商协会自动报价”系统
! x7 p' H) H9 `# h3 P L
成为“全国证券商协会自动报价”系统交易证
( v9 c5 \2 S1 l0 a
券的基本要求
5 t. U: r" e( B: ]6 e, j7 ]' d
证券交易的清算和交收
/ `2 M4 T, [) ]
一个完善的证券二级市场所具有的基本要素
( E4 L6 t6 C6 l1 t' z- F) _
第四章 美国证券业及其操作
- _- a2 i$ n! y/ D
证券商的基本功能
# p6 y& I) H4 _6 }8 Y6 B; N" M1 d
证券委托买卖
8 {6 I% b9 n$ Z( P* _
证券研究
9 N7 M( a# L& k7 ]! e, n7 l+ Q
证券交易和制造市场
& R- g; b4 O; m5 S0 o" E
证券的发行和销售
2 ?* l1 l- J8 O; b& [
共同基金的管理
/ L% b3 Z" H* F" M; C% G. y- [
美国证券业——一个蓬勃发展的产业
* F: o/ y& o n& O
第五章 美国证券法的核心——公开原则
7 \0 _) a. ^% z& S u7 \
公开制度的基本原理
. l- C1 |) ?5 [2 v V% s* i
一般公开条款
8 m; Y. R2 y' p. o
财务资料
( Z- r" d2 L2 u; Y9 e$ e( `, `
有关管理人员资料
. R6 ~/ ~% q0 A9 Y
公司财务状况和业绩的讨论与分析
7 F, q2 I! Q2 ~: j' H# N$ r: ]- g$ g
股票发行的有关资料
: R; d7 A, j. {6 R* V/ K+ f
第六章 美国财务会计制度
& \8 V8 R: @) n" [* @) _4 v
美国证券交易委员会
. U# Q$ t8 v+ Y( O% U
财务报表的某些规定
# F: v& D! N3 b( `$ Y
美国财务会计标准局
. m4 u/ F# R, H X5 i$ x7 e2 k
美国公认会计准则的基本结构
% k+ p5 L3 g4 {9 O5 }& V' h
财务审计
`% n& f3 p: ^7 i8 J5 `
美国公认审计准则
/ R( l. M( q6 c7 A5 ~) m2 O; c
第七章 证券交易市场的监管
8 v) }" b4 {" N5 x- E
自我监管组织的登记和管理
' W2 u; R* `* [* _! h1 W4 I8 R
自我监管组织的监察程序
4 [" N% X* `! Q% ~& x
证券经纪商和自营证券商的
9 D D/ y& E* @+ T
注册登记
' B! X, m# S! h" n: w) J5 H
对成员证券商的检查
4 l' H* N: C6 Q
证券交易委员会对证券业自我监管组织和证券
( B; k0 n5 Z k2 g. i; z& j
商的检查
4 n5 [0 g4 L6 \, c- d
保护投资者的基金
; f" |* ]2 a9 s; w) o' P, X; M4 ]
第八章 市场监管者——
9 T5 L/ Q: w- Y/ N# Q
美国证券交易委员会
n/ ?+ b" l* }# S8 E; P
委员会的结构和功能
- x1 J; S- u& P2 p1 |2 T( x0 S
公开制度——
2 O8 G5 R8 L4 p7 I8 {3 n3 Y; u
保证充分和公正的披露
4 q. r7 b1 c4 p/ L$ ^
证券市场的监督和管理
0 `; P' a2 U1 M/ a3 V
投资公司的监管
0 L/ E) H- k0 M$ |2 L
司法
9 N" t( d6 V6 u; c `+ G$ v3 \8 u; g
国际合作
7 K5 c2 N" Q4 l
第九章 外国政府和公司如何在美国
! c1 {' L; K ^. X
发行证券
8 |- N& N" W& H6 y* b+ x" ^6 x% j
在美国发行证券的好处
7 c' e# `3 b' Z" B8 F) K$ ?1 N+ e
上市公司注册程序
/ C0 t% V6 |6 W# L. X
对外国公司或私人发行者的
' c9 a# L6 {9 u' B. j$ \# Z
公开要求
$ s" ~( `/ p$ B C% ^
对外国政府证券发行者的公开要求
& H' b' d& h U$ w
1939年信托契约条例
/ { J7 c# p! z- E/ r. p- `( Z J
证券的销售
0 C6 W. t& X5 t5 X
在美国的债券评级
, R/ d1 L' y: S- b
定期报告要求
, Y( r* \( f% L. \
法律责任
4 u$ ^% U4 g1 T; r y" r
美国托管收据
4 u4 {+ K/ P! K7 f
144A私下发售
2 T% I8 p+ j( v
美国证券市场——全球公司所向往的资本市场
3 R2 g8 q1 S* F' P$ d3 \& g! O6 ?
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